자산이 달라도 같은 규칙으로 위반 판정
리츠 운용의 리스크·컴플라이언스 점검을 자동 판정과 보고서로
자산별 재무 지표와 준수 제출물을 하나의 기준으로 모아 위반을 자동 판정하고 분기 보고서를 생성합니다.
자산별 재무 지표와 준수 제출물, 공시 모니터링이 담당자 파일과 메일에 흩어져 있어 분기 보고 때마다 같은 자료를 다시 모아야 했고, 위반 여부를 언제 누가 확인했는지 되짚기 어려웠습니다.
/ APPROACH문제와 운영 환경을 기준으로
문제와 운영 환경을 기준으로
시스템을 설계했습니다.
- 01
재무 항목의 정의와 집계 방식을 표준화해 임계치 위반을 규칙으로 자동 판정하도록 만들었습니다.
- 02
준수 제출물과 공시 모니터링을 자산 단위로 묶어 미제출과 기한 초과가 한 화면에서 드러나게 했습니다.
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팀별 열람 범위를 유지한 채 분기 리포트와 엑셀 산출물을 자동 생성하도록 구성했습니다.
미제출·기한 초과를 자산 단위로 확인
분기 리포트를 열람 권한 범위에서 생성
01Financial Data02Rule Engine03Risk / Compliance04Access Control05Report